金融罰鍰首季少一半 最大苦主有二家

金融罰鍰首季少一半 最大苦主有二家

尤其銀行局首季完全沒有裁罰案,直到12日才公佈國泰世華銀行的資安裁罰案200萬元;證期局開罰證券期貨業10件、708萬元,金額不到去年同期的一半;上市櫃公司則被罰46件、780萬元,件數多四件,金額比去年少8%;保險局則有14件、1,305萬元,金額比去年少一半。

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首季金融裁罰案最大苦主,一是丹尼爾投顧因不當借貸給負責人,未經許可搬遷據點等,被罰300萬元;另一家是新光人壽,因前董事長吳東進召開及參與會議衍生的公司治理、內控問題,被罰300萬元,其餘有三家壽險、一家產險各被罰120萬元,三家證券被罰72萬元,已算是首季被罰金額較大者。

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